Gereguleerd:
- Bieden hun diensten aan met een vergunning/registratie verkregen van de DNB
- Worden gecontroleerd met betrekking van witwaspraktijken, terrorismefinanciering (AML/CTF) en sanctiewetgeving
- Beleid, procedures en risicocontroles worden geƫvalueerd
- Voortdurende en jaarlijkse beoordeling van de risico's met betrekking tot het ontduiken van witwaspraktijken, financiering van terrorisme en sancties
- Gereglementeerde beurzen bieden doorgaans meer transparantie met betrekking tot hun bedrijfspraktijken, vergoeding structuren en marktgegevens
Niet gereguleerd:
- Niet geautoriseerd door DNB, dienstverlening in NL is illegaal
- De toezichthouder heeft geen inzicht in het beleid, de processen en het risicobeheer; daarom is het risico onbekend en kan het niet worden gekwantificeerd
- Ongereguleerde beurzen zien compliance vaak als een last en voeren het zeer slecht uit
Opmerkingen
0 opmerkingen
U moet u aanmelden om een opmerking te plaatsen.